Responsabilidad penal de empresas en Madrid: cuándo puede ser investigada una persona jurídica y cómo defenderla
Desde la incorporación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas al Código Penal, una sociedad puede ser investigada y condenada por determinados delitos cometidos en su ámbito cuando concurren los requisitos legales. La existencia de una empresa no funciona como una barrera que impida analizar penalmente determinadas conductas corporativas.
El artículo 31 bis del Código Penal regula los principales títulos de imputación y atribuye una especial importancia a la organización, supervisión y control internos.
La empresa no responde por cualquier delito de un trabajador
No basta con que un empleado cometa un delito. Debe analizarse si el delito es uno de los que legalmente admiten responsabilidad de la persona jurídica, si se cometió en nombre o por cuenta de la entidad o en el ejercicio de actividades sociales y si existió el beneficio directo o indirecto exigido por la ley.
También importa la posición del autor y el funcionamiento real de los mecanismos de supervisión.
Administradores, directivos y personas sometidas a su autoridad
El régimen distingue entre hechos cometidos por representantes o personas con facultades de decisión y control y hechos cometidos por personas sometidas a su autoridad cuando se han incumplido gravemente deberes de supervisión, vigilancia y control.
Esta diferencia condiciona la estrategia de defensa y la valoración del modelo de prevención existente antes del delito.
Qué papel tiene el compliance penal
Un modelo de organización y gestión no debe ser un documento decorativo. Para tener relevancia debe estar diseñado conforme a los riesgos reales de la empresa, implantarse de forma efectiva, asignar responsabilidades, establecer controles, prever canales de información y reaccionar frente a incumplimientos.
La existencia y eficacia del modelo puede tener consecuencias importantes en la responsabilidad de la persona jurídica.
Qué documentación debe conservar la empresa
Mapas de riesgos, protocolos, actas, formación, controles de pagos, autorizaciones, due diligence de terceros, canal interno, investigaciones internas, régimen disciplinario y revisiones periódicas pueden servir para demostrar que la organización no se limitó a aprobar un manual genérico.
En una investigación penal, la trazabilidad de los controles resulta tan importante como el propio texto del programa.
Investigación interna y defensa penal
Cuando aparecen indicios de una irregularidad, la empresa debe actuar con criterio. Una investigación interna puede ayudar a delimitar hechos, preservar pruebas y adoptar medidas correctoras, pero debe planificarse teniendo en cuenta derechos laborales, protección de datos, secreto profesional y futura utilización procesal de la información.
No conviene iniciar entrevistas o accesos a dispositivos sin un protocolo jurídico claro.
Conflictos entre defensa de la empresa y defensa del directivo
Al principio de una investigación puede parecer que empresa y administrador tienen el mismo interés. Sin embargo, sus estrategias pueden divergir si la sociedad sostiene que existían controles adecuados y atribuye la conducta a una persona concreta, mientras el directivo afirma que actuaba conforme a instrucciones corporativas.
Estos posibles conflictos deben identificarse desde el inicio para garantizar una defensa independiente cuando sea necesario.
Qué consecuencias puede afrontar una persona jurídica
El Código Penal contempla penas específicas para personas jurídicas, principalmente multas y, en supuestos legalmente previstos y atendiendo a su gravedad, otras consecuencias como limitaciones de actividad o medidas de mayor intensidad.
La defensa debe abordar tanto la inexistencia de responsabilidad como, subsidiariamente, la proporcionalidad de cualquier consecuencia solicitada.
Preguntas frecuentes
¿Todas las empresas pueden ser penalmente responsables?
El régimen se aplica conforme a las reglas del Código Penal y con las excepciones legalmente previstas.
¿Cualquier delito genera responsabilidad de la empresa?
No. Solo determinados delitos contemplan responsabilidad penal de la persona jurídica.
¿Tener un plan de compliance garantiza la absolución?
No por sí solo. Debe comprobarse su idoneidad y aplicación efectiva antes de los hechos.
¿La empresa y el administrador deben tener siempre el mismo abogado?
No necesariamente. Si existe conflicto de intereses puede ser necesario articular defensas separadas.
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